课  题  名  称   非传统安全威胁下贸易洗钱与反洗钱研究

1.2 研究意义 1.腐败产生黑钱，洗钱掩饰腐败，腐败与洗钱前赴后继。反腐倡廉是党的执政能力的重要体现， 是巩固党的执政地位的重要保证，反洗钱直接关系到国家兴衰和国际安宁。贸易洗钱是洗钱犯罪的新 动向，希望本研究能够唤起监管当局和立法者的关注。 2.理论上重新认识洗钱的本质和危害，首次较全面、深入地研究洗钱与贸易的共生机制以及贸易 洗钱的历史演进、内在机理与规模测度等问题，既拓展新研究领域，又为反洗钱提供理论支持。 3. 实践上提出制度反洗钱体系与全社会反洗钱体系框架构想， 促进建立全方位的反贸易洗钱体系， 为国家和域际、国际合作打击跨国(境)洗钱犯罪提供决策依据与行动指南。 2.1 主要内容 1.对非传统安全威胁下洗钱与反洗钱的新认识：拓展洗钱的定义，论述其新的本质、危害和发展 趋势，提出“黑钱、灰钱、白钱演进过程论

” ,分析反洗钱面临的新形势。 2. 贸易洗钱的基本理论研究： 重点是洗钱与贸易的共生关系以及贸易洗钱的历史演进、 行为动机、 内在机理、判别标准、分类体系、表现形式、警兆指标及其特征描述、测度变量及其定义等。 3.贸易洗钱实证研究：识别转口贸易、易货贸易、补偿贸易、加工贸易、电子商务中的可疑洗钱 交易行为模式，构建测度模型。 4.国家反洗钱承诺研究：论述国家反洗钱承诺的内涵与外延，阐释反洗钱的理论基础、指导思想 与基本原则，提出制度反洗钱体系与全社会反洗钱体系框架构想，探讨以反洗钱为导向的国有商业银 行和金融体制改革方向。 5.全方位反贸易洗钱体系构建与评价：包括反贸易洗钱的目标定位、工作思路、策略、组织架构， 国家体系构建、可疑信息报告流程及相关部门信息共享与协同联动机制，域际和国际合作机制，体系 效力评价等。 6.政策与对策建议 2.2 基本思路和方法 基于业界和学界现状提出问题，借助文献回顾、案例研究、统计分析、关联规则、模式识别等方 法， (1)研究新形势下洗钱和贸易洗钱的基本理论问题， (2)识别并测度不同贸易方式下的洗钱模式 及数量， (3)提出并着重从制度反洗钱体系与全社会反洗钱体系构建、国有商业银行和金融体制改革 等角度论述国家的反洗钱承诺， (4)构建并评价国家、域际和国际反贸易洗钱体系， (5)提出政策与 对策建议。 理性分析与典型个案深度研究相结合，定性与定量相结合，对策研究注重问题导向和理论深度。 2.3 重点与难点 重点：贸易洗钱的机理；制度反洗钱体系与全社会反洗钱体系构建；国家、域际和国际反贸易洗 钱体系的信息共享与协同联动机制。 难点：不同贸易方式下洗钱模式识别与规模测度；全方位反贸易洗钱体系的效力评价。 2.4 主要观点 1.除黑钱变白外，洗钱的外延还应该覆盖黑钱变灰、灰钱变白、白钱变形易主等情形。洗钱与腐败 同在，它是犯罪的放大器，是自由市场体系最大的漏洞。反洗钱关系到党的执政和国家的稳定，危及 世界和平，是一项宏大的社会系统工程，是全社会普遍的一种良知和责任。国家要持久地把反洗钱置 于社会大系统中，使之成为人们自觉的意识和行动。 2.新兴的贸易洗钱极有可能成为最主要的洗钱途径，要从理论上深化研究，从实践上强化监管， 从体制上加强防范。洗钱与贸易共生。贸易洗钱是典型的有组织犯罪，它使通过世界贸易体系的货物流 动与通过金融系统的价值转移和钞票的物理位移交织在一起， 客观上不仅可以实现资金的非法转移和占有， 而且可以促成非法资金与合法资金的融合， 从而使非法资金披上合法的外衣。 贸易洗钱呈专业化、 职业化、

注：“前期相关研究成果”只填写成果形式、成果数量、发表刊物或出版社名称、独著或合著等信息，不能填写成果名称、作者姓名及单位、发表时间等直接或间接透露申请人背景资料的信息。所填信息要与表三中的相应内容相符。“前期相关成果和主要参考文献”字数不超过500字。