本表参照以下提纲撰写，要求逻辑清晰，主题突出，层次分明，内容翔实，排版清晰。除“研究基础”填在表三外，本表内容与《活页》内容一致。

1. [选题依据]  国内外相关研究的学术史梳理及研究动态；本课题相对于已有研究的独到学术价值和应用价值等。

2. [研究内容]  本课题的研究对象、总体框架、重点难点、主要目标等。

3．[思路方法]  本课题研究的基本思路、具体研究方法、研究计划及其可行性等。

4．[创新之处]  在学术思想、学术观点、研究方法等方面的特色和创新。

5．[预期成果]  成果形式、使用去向及预期社会效益等。

6．[参考文献]  开展本课题研究的主要中外参考文献。

一、选题依据

㈠国内外相关研究的学术史梳理及研究动态

严中平先生云：“因为滇铜关系全国鼓铸，所以朝廷对于云南的铜政，非常重视，管理得极其严密。……开采冶炼，在当时，与其说是一门产业，不如说是国家行政的一部分。”滇铜兴天下，清代云南铜政在清代政治史、经济史、矿业史上占有重要的地位，近代以来一直是历史学、经济学、社会学等社会科学，以及地质学、冶金学、矿山工程等自然科学技术领域关注和研究的对象，研究成果极其丰富。

民国时期中研院社科所的严中平先生利用部分清代铜政资料，写成《清代云南铜政考》（中华书局1948年版）一书，开创了对清代云南铜政进行现代科学研究的先声。但使用的核心史料只有道光、光绪两部《云南通志》及半部《滇南矿厂工器图略》，由亲历者自己撰述的《云南铜志》、《运铜纪程》、《滇省舆地图说》等第一手宝贵的史料当时尚未面世，由于资料方面的限制，其研究带有很大的局限性，介绍多于分析，严先生慎重地使用编著，表明了自己的态度。之后的学者再没有对云南铜政进行过整体的、全局性的专门研究。

改革开放以前对云南铜政的研究相对薄弱：只有林荃（《谈谈清代的“放本收铜政策”》，《云南矿冶史论文集》，云南省历史研究所1965年印）香港学者全汉升（《清代云南的铜矿工业》，《香港中文大学中国文化研究所学报》第7卷第1期，1974年）等不多的论文。

改革开放以后，我国经济迅猛发展，学术研究百花齐放，迎来了对清代云南铜政研究的高潮。

对滇铜开发政策的研究：常玲（《清代云南的“放本收铜”政策》，《思想战线》1988年第2期）潘向明（《评清代云南的“官治铜政”》，《清史研究通讯》1988年第3期）龙登高（《浅析清代云南的矿业资本》，《经济问题探索》1991年第4期）等学者，就“放本收铜”政策的演变、作用进行了阐述和评价。陈征平（《清代云南铜矿开发的制度演化及“官治铜政”的特征》，《思想战线》2003年第5期）王德泰（《清代滇铜开发中“底本银”制度考》，《中国经济史研究》2011年第3期；《清代云南铜矿垄断经营利润的考察》，《清史研究》2012年第4期）、杨煜达（《清代云南铜矿地理分布变迁及影响因素研究——兼论放本收铜政策对云南铜业的影响》）等，以新的视角对云南铜矿开发中的“放本收铜”政策进行了再探讨。

对滇铜运输方面的研究：川守胜（《清乾隆朝的云南铜京运问题与天津市的发展》，《清史研究》1997年第3期）蓝勇（《清代滇铜京运路线考释》，《历史研究》2006年第3期；《清代滇铜京运对沿途的影响研究》，《清华大学学报》2006年第4期）等学者对滇铜京运的运输路线作了考证，并就铜运对沿途地区社会经济发展的影响进行了探讨。

从货币供需、铸息分配角度对滇铜开发进行研究：彭泽益（《清代采铜钱工业的铸息和铜息问题考察》，《中国古代史论丛》1980年1期）邱澎生（《十八世纪滇铜市场中的官商关系与利益观念》，《中研院史语所集刊》第七十二本第一分，2001年3月）王德泰（《乾隆初滇省代京铸钱失败原因浅析》，《故宫博物院院刊》2003年3期）刘朝辉（《嘉道时期滇铜供应问题探析——兼论嘉道时期云南铜矿之衰落》，《云南师范大学学报》2011年4期）戴建兵、许可（《乾隆朝铸币与GDP的估算》，《清史研究》2013年1期）等学者，通过滇铜的生产与货币流通关系分析，官商关系及利益分配关系分析，揭示了清代滇铜的生产与铸币的关系与性质。

从滇铜开发对云南社会的影响研究：陈庆德（《清代云南矿冶业与民族经济的开发》，《中国经济史研究》，1994年第3期）杨煜达（《清代中期(公元1726—1855年)滇东北的铜业开发与环境变迁》，《中国史研究》2004年第3期;《清代云南铜矿地理分布变迁及影响因素研究》，《历史地理》2014年1期）高宏（《清代中前期云南铜矿的开发及对交通的影响》，《边疆经济与文化》，2007年第8期）王德泰、强文学（《清代云南铜矿的开采规模与西南地区社会经济开发》，《西北师大学报》社会科学版，2011年第5期）等学者探讨了滇铜开发历程，及对云南地方交通、社会经济、民族交流、环境变化等的影响。

清华大学、云南大学、湘潭大学以及东北、河北、内蒙古、西南、广西、云南等师范大学，以对清代滇铜生产和运输过程中的环节问题，以及云南铜矿业的开发、造成的生态环境变化、移民及对周围民族地区的影响等方面问题，作为研究生的培养题目，都涉及到云南铜政问题。

纵观学术界对清代云南铜政的研究，主要有以下几个特点和不足：

研究主要集中在清政府的放本收铜政策、京铜水运、铸钱等比较显著和影响比较大的方面，至于更细节的铜厂的分布、云南境内陆路运输路线的形成及路线变迁过程、各种运输方式构成原因及对应费用的核定等方面的问题，则无人问津。从各个局部进行研究的多，对整个铜政体系进行研究的少。对突出问题展开讨论、进行研究的多，对攸关整个铜政体系、但问题不突出的其余方面进行深入研究的少。

最重要的一点在于，对清朝廷在云南推行铜政的目的认识不到位，批评否定的多，肯定的少。由于没有从应有的高度对云南铜政体系进行整体的透视，没有对云南铜政体系进行全局性的分析，研究停留在局部领域或者某些历史阶段。因此对清朝廷的许多做法认识出现偏差，对清政府的许多政策认识不够到位，对很多问题的分析不够透彻。研究云南铜政体系，必须涵盖这个体系运行的整个历史过程，以及所涉及的全部领域，只有这样，对云南铜政体系的研究才能够得出全面的、准确的结论。

㈡本课题相对于已有研究的独到学术价值和应用价值

本课题是站在相对于已有研究完全不同的高度与视角来进行分析，以展现自己独到的学术价值。

清政府实施云南铜政，是通过最经济的手段、最低廉的支出，获得能够满足整个国家经济运行所需要的货币总量，保障整个社会经济的正常运行。清政府通过行政手段在云南大规模开采铜的目的，是为建立完善的、与社会经济发展相适应的金融体系，以巩固清王朝的统治基础。

纵向：云南铜政体系经历了一个从新建初始，经过不断调整、充实，达到了完善的过程，最后又在体系外因素的冲击下顷刻崩溃，完成了一个从无到有、从有到无的循环过程。横向：云南铜政是一个整体的、全局性的问题，涉及到铜的生产、运输、铸钱的每一个环节，涵盖资本的投入、铜厂的管理、运输的管理、税课的征集、铸息的分配，以及每个阶段责任的分担等各个方面的问题。

清政府的铜政体系是一个整体，牵一发动全身，不论是哪个方面、哪个环节出了问题，都会影响全局。这个体系能够运行两百来年，应该说从未出现严重失控的问题，否则这个体系早就崩溃了。云南铜政体系从初创到基本完善，经历了一个很长的时间段，期间不断进行调整与改革。过去错误地认为云南铜政从乾隆中期开始走下坡路，嘉道年间彻底衰落，但是实际上云南铜政从乾隆后期开始调整，到了嘉庆中期始达到完善，整个体系才最终成熟，在道光时期仍平稳地运行，积极发挥着作用。因此必须通过全盘解析，解剖清楚各个部分之间的相互联系、互相制约，分析清楚每个部分内部关系及与相关联部分的互动，才能够深入了解整个铜政体系，才能达到认识清楚整个铜政体系目的。

清代流通货币以铸币为主，云南为朝廷铸币用铜的指定供应地点，云南铜政为清廷金融政策的核心和命脉，滇铜支撑着整个清王朝的经济。清政府在云南铜政上可谓是呕心沥血，投入了巨大的人力、物力、精力苦心经营。走过漫长而曲折的道路，积累丰富的管理经验，留下很多历史教训。在以经济建设为中心，大力发展经济的今天，清代的铜政管理仍然有重要的借鉴作用，以及极高的研究价值。

清代云南铜政在实施过程每个环节中，都有一整套政府管理、官吏考核、责任分担等一系列政治措施，对这些措施进行分析，研究其成败得失，对于今天仍有极其重要的现实意义和应用价值。

二、研究内容

㈠本课题的研究对象

云南铜政是一个完整的体系，从资本投入开始，经过采铜、炼铜、运输、铸钱、获息，回收资本再投入，形成一个闭合的循环系统，环环相扣，每一环节都有着各自的管理机构与政府考核，都有着自己一系列的问题需要解决。特别是每一个环节中利益的分配问题，从铜本的投入及铜价的核定，每个运输阶段、运输方式中的运价的核定，铸钱过程中铜钱数与银两价之间的比值核定，这一系列的问题，才是云南铜政的核心问题。

清政府的云南铜政，始终以获取利益为核心。并且其制订的一系列政策，自始至终都在与民争利。云南铜政一直围绕着各个方面的利害关系、利益冲突，进行不断的调整、不断的磨合和反复的契合。才使得整个云南铜政在不断的矛盾冲突中，踉踉跄跄地向前发展，前后持续了两百多年。

清代云南铜政是一个完整的体系，包括政府考核、反腐倡廉等各个制度方面的内容，恰恰是这些内容，于今天国家的经济建设、社会管理方面，有诸多可以借鉴的内容，如官员的考核，国家资本的监控与责任追究，相关职责的制订以及失职后责任的主观、客观划分，相应责任的承担与对应处罚等等。

㈡本课题的研究总体框架

本课题将清代云南铜政作为一个完整的体系来对待，就云南铜政每一个环节的内容展开分析，对清政府的每一项制度展开讨论，针对相关问题进行研究，从宏观展示及微观分析两方面进行把握、设计。

㈢本课题的研究重点难点

本课题的研究重点在于铜政体系每一个环节中的利益冲突，以及清政府不断的进行政策调整，以维系铜政体系的正常运行。

本课题的研究难点在于由于资源的枯竭，许多当年产量很大的铜厂，今天根本就没有铜的生产，昔日的辉煌早已湮没在历史的尘烟中。深入了解和追述这个衰落过程，研究发生翻天覆地变化的原因，需要花费功夫。

由于历史地理变化和现代建设的破坏，许多关键地名、厂址、运输道路（包括金沙江、长江沿岸铜运遗迹）已经完全消失，追本溯源，重新再现历史场景，特别是在偏僻的无人山区进行的矿山建设，及耗费巨资进行的运输道路体系修筑、金沙江水路疏浚，需要花费很大精力进行考证。

由于科学技术的进步，铜矿生产方式已经发生质变，现代以机械化为主导与古代以人力为主的生产方式，已形成天壤之别、不可同日而言。再现这个已经消失的生产场景，必须对每个细节都进行深入研究，掌握每一步生产技术的原理，了解这些技术步骤的功能与作用，需要花费很大的精力进行认真分析、解读。

㈣本课题的研究主要目标

通过云南铜政体系中的利益冲突这个内在动力，从清政府的一系列政策所产生的因果关系中，分析成败得失、时代特征，揭开这个体系的历史面貌，总结其中的经验教训、历史规律，以更好地为今天的社会经济建设服务。

三、思路方法

㈠本课题的研究基本思路

本课题的研究思路：做好本课题，首先要打好资料基础，对史料全面掌握和正确理解，对文物资料、历史地理学资料正确释读。在依据可靠、可信资料的前提下，尽量收集与云南铜政有关的史料、文物资料和历史地理调查获得的第一手资料。用科学方法、从新的视角，对史料和文物资料进行解剖、辨证，进行更深入的挖掘，以期得到新的结论。

在掌握全面的资料的前提下，对每一个方面、每一个阶段的问题做出全面的分析及细致的解剖，弄清楚问题的核心及症结所在，分析清政府每一个阶段对相关问题做出的应对措施，及产生的效果，对清政府的用心及预期的目的进行解读，对其采取的手段最终产生的效果进行利弊分析、判断。

对清政府的每一个重大决策的形成过程及最终出台，及由此对整个云南铜政全局产生的影响，政策实施出现效果之后的进一步调整等，进行全面的、整体性的研究，对其政策的得失做出定性分析。

㈡本课题的具体研究方法

本课题采用的基本研究方法为文献资料法，但除采用传统的考据方法外，还将运用地理学、统计学、逻辑学、系统学等现代科学方法进行分析比较。并借助考古调查方法结合历史地理进行实地考察，利用多学科交叉的优势，对云南铜政进行科学的分析与解读。

本课题研究主要围绕云南铜政本身的内容展开，横向从面上对当时清政府的决策、各类政策的形成与实施，执行结果反馈与调整，都进行认真的分析和解剖。纵向对各个铜厂的兴衰、额铜生产供应数量的增减变化，各个主要运输路线的形成与变化，运输方式的构成与费用的核定，并结合实际地理，进行认真的考证。

㈢本课题的研究计划及可行性

2017年6月至12月，完成资料搜集及前期准备工作；2018年1月至6月，完成相关的实地考察工作。2018年7月至2019年6月，完成《清代云南铜政研究》初稿写作，并就一些专题问题以论文形式进行论证；2019年7月至12月，完成修订、统稿，并做好结题工作。

在对收集的资料认真整理基础上，边分析边编写，分析整理资料与编写同步进行。齐心协力，分工合作，各司所职。在合理安排时间的基础上，争取保质保量提前完成课题的研究。

四、创新之处

㈠学术思想特色和创新

申请人本者对历史负责的态度，一贯坚持学术创新的立场，对相关研究领域所涉及的问题，必须提出自己独特见解和个人意见。时刻要求脚踏实地地做研究，极力避免空泛、华而不实的议论。

对云南铜政做出挑战性的全面剖析，需要对云南的自然地理情况、清代云南地方历史以及铜的生产经营及运输的整个过程，有全面的掌握和熟悉。本课题研究本着知难而进、迎难而上的精神，认真履行、完成这个过程。

㈡学术观点特色和创新

在课题的结构、研究的视角、内容与观点上，将清代铜政放在具体的历史环境中，观察其自身的发展变化，并寻找引起变化的导因，以及各种变化所造成的影响和结果。

对云南铜政所涉及的各个方面内容，均进行专题分析，结合文献资料与考古资料，在吸收当代优秀研究成果基础上，以及课题组进行实地考察、认真研究的结果，对云南铜政进行全新诠释，以揭示、再现清代铜政的完整面貌。

㈢研究方法特色和创新

研究的方法论上，应用多学科、多种科学方法以聚合优势，对研究对象则进行总体性、连续性的研究，从各个方面、环节对云南铜政进行纵向和横向的解剖。

五、预期成果

㈠成果形式:通过以上工作，力求使《清代云南铜政研究》成为一部研究程度很深、资料详实的专著。

㈡使用去向及预期社会效益:本课题在学术上力争做好承前启后接力棒的作用，通过总结清代云南铜政的历史规律、经验教训，以更好地为今天的社会经济建设服务。

六、参考文献

《清史稿》，中华书局点校本1977年版。

《清实录》，中华书局1986年影印本。

《朱批奏折》，中国第一历史档案馆编，档案出版社1985年版。

《皇朝通典》、《皇朝通志》、《皇朝文献通考》，商务印书馆1936年“十通”本。

《清会典》，中华书局1991年影印本。

《钦定大清会典事例》，光绪二十五年刻本。

《大清律例》，同治十一年湖北谳局刊本。

《钦定户部鼓铸则例》，乾隆三十四年刻本。

《钦定户部则例》，乾隆四十六年、道光十一年及同治四年刻本。

康熙《云南通志》，北京图书馆出版社1998年影印本。

雍正《云南通志》，文渊阁《四库全书》本。

道光《云南通志》，道光十五年昆明刻本。

戴瑞征《云南铜志》，嘉庆十五年撰、云南省图书馆藏抄本。

黎恂《运铜纪程》，道光二十二年撰、贵州省图书馆藏抄本。

吴其浚《滇南矿厂工器图略》，道光二十四年刻本。

伯麟《滇省舆地图说》，中国社会科学出版社2009年版。

檀萃《滇海虞衡志》，云南人民出版社1990年版。

雍正、乾隆《东川府志》，云南人民出版社2006年版。

严中平《清代云南铜政考》，中华书局1948年版。

中国人民大学清史所编《清代的矿业》，中华书局1983年版。

庞毅《中国清代经济史》，人民出版社1994年版。

方国喻主编《云南史料丛刊》，云南大学出版社2001年版。

杨寿川《云南矿业开发史》，社会科学文献出版社2014年版。

以及所有涉及云南铜政的研究论文。